С 23 фев­ра­ля 2019 го­да всту­па­ет в си­лу но­вый При­каз Рос­фин­мо­ни­то­рин­га от 22.11.2018 N366 "Об утвер­ж­де­нии тре­бо­ва­ний к иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов, пред­ста­ви­те­лей кли­ен­та, вы­го­до­при­об­ре­та­те­лей и бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цев, в том чис­ле с уче­том сте­пе­ни (у­ро­в­ня) ри­с­ка со­вер­ше­ния опе­ра­ций в це­лях ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма".

Ка­кие ли­ца обя­за­ны при­ве­сти Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля в со­о­т­вет­ствие с из­ме­не­ни­я­ми в срок до 23 мар­та 2019:

• ли­зин­го­вые ко­м­па­ни­и;
• ор­га­ни­за­ции фе­де­раль­ной поч­то­вой свя­зи;
• юве­ли­ры – ор­га­ни­за­ции и пред­при­ни­ма­те­ли, осу­ще­ств­ля­ю­щие ску­п­ку, ку­п­лю-­про­да­жу дра­го­цен­ных ме­тал­лов и дра­го­цен­ных ка­м­ней, юве­ли­р­ных из­де­лий из них и ло­ма та­ких из­де­лий (роз­ни­ч­ная и опто­вая про­да­жа, из­го­то­в­ле­ние, ре­монт и про­из­вод­ство юве­ли­р­ных из­де­лий, ску­п­ка, и др.)
• ор­га­ни­за­ции, со­дер­жа­щие то­та­ли­за­то­ры и бук­ме­кер­ские кон­то­ры, а та­к­же ор­га­ни­зу­ю­щие и про­во­дя­щие ло­те­реи, то­та­ли­за­то­ры (вза­и­м­ное па­ри) и иные ос­но­ван­ные на ри­с­ке иг­ры, в том чис­ле в элек­трон­ной фор­ме;
• аген­т­ства не­дви­жи­мо­сти – ор­га­ни­за­ции и пред­при­ни­ма­те­ли, ока­зы­ва­ю­щие по­сред­ни­че­ские услу­ги при осу­ще­ств­ле­нии сде­лок ку­п­ли-­про­да­жи не­дви­жи­мо­го иму­ще­ства;
• опе­ра­то­ры по при­е­му пла­те­жей­;
• фа­к­то­рин­го­вые ко­м­па­ни­я­ми - ко­м­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции, за­клю­ча­ю­щие до­го­во­ры фи­нан­си­ро­ва­ния под усту­п­ку де­не­ж­но­го тре­бо­ва­ния в ка­че­стве фи­нан­со­вых аген­то­в;
• опе­ра­то­ры свя­зи, име­ю­щие пра­во са­мо­сто­я­тель­но ока­зы­вать услу­ги по­дви­ж­ной ра­дио­те­ле­фон­ной свя­зи;
• опе­ра­то­ры свя­зи, за­ни­ма­ю­щие су­ще­ствен­ное по­ло­же­ние в се­ти свя­зи об­ще­го поль­зо­ва­ния, ко­то­рые име­ют пра­во са­мо­сто­я­тель­но ока­зы­вать услу­ги свя­зи по пе­ре­да­че дан­ны­х;
• ад­во­ка­ты, но­та­ри­у­сы и ли­ца, осу­ще­ств­ля­ю­щие пред­при­ни­ма­тель­скую де­я­тель­ность в сфе­ре ока­за­ния юри­ди­че­ских или бух­гал­тер­ских услуг, ука­за­н­ные в ста­тье 7.1 Фе­де­раль­но­го за­ко­на от 7 ав­гу­ста 2001 г. N 115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма".

Ка­кие дей­ствия не­об­хо­ди­мо пред­при­нять ор­га­ни­за­ци­ям и пред­при­ни­ма­те­лям в свя­зи с всту­п­ле­ни­ем в си­лу При­ка­за №366:

1. Про­ве­сти обу­че­ние в фор­ме до­пол­ни­тель­но­го ин­струк­та­жа 23 фев­ра­ля, ес­ли при осу­ще­ств­ле­нии де­я­тель­но­сти, суб­бо­та яв­ля­ет­ся ра­бо­чим днем, или не позд­нее 25 фев­ра­ля 2019 г. т.е. в пе­р­вый ра­бо­чий день по­с­ле всту­п­ле­ния в си­лу При­ка­за.
2. Вне­сти из­ме­не­ния в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях ПОД/ФТ/ФРОМУ не позд­нее 23 мар­та 2019 го­да. Из­ме­не­ния за­тра­ги­ва­ют мно­же­ство про­грамм пра­вил, в том чис­ле про­гра­м­му иден­ти­фи­ка­ции.
3. Вне­сти из­ме­не­ния в Про­гра­м­му обу­че­ния ка­д­ров, т.к. про­гра­м­ма обу­че­ния дол­ж­на пре­ду­смат­ри­вать изу­че­ние нор­ма­тив­но пра­во­вых ак­тов сфе­ры ПОД/ФТ, а При­каз №366, уста­нав­ли­ва­ю­щий тре­бо­ва­ния к иден­ти­фи­ка­ции, яв­ля­ет­ся од­ним из ва­ж­ней­ших до­ку­мен­тов, ко­то­рый не­об­хо­ди­мо ис­поль­зо­вать при про­ве­де­нии обу­че­ния с со­труд­ни­ка­ми.
4. За­гру­зить ПВК в раз­дел «Ор­га­ни­за­ция внут­рен­не­го кон­тро­ля» в ва­шем ли­ч­ном ка­би­не­те на пор­та­ле Рос­фин­мо­ни­то­рин­га.
5. Утвер­дить но­вые ан­ке­ты кли­ен­тов с уче­том тре­бо­ва­ний, уста­но­в­лен­ных но­вым При­ка­зом и при­ло­же­ни­я­ми к не­му и ис­поль­зо­вать с 23.02.2019.

Мы раз­ра­бо­та­ли для вас но­вый па­кет до­ку­мен­тов в це­лях ПОД/ФТ/ФРОМУ в ко­то­рый вхо­дят сле­ду­ю­щие до­ку­мен­ты:

1. Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля в но­вой ре­да­к­ции с уче­том по­ло­же­ний но­во­го При­ка­за, в том чис­ле с уче­том На­ци­о­наль­ной оцен­ки ри­с­ков фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и ле­га­ли­за­ции пре­сту­п­ных до­хо­дов, ко­то­рые ре­ко­мен­до­вал учесть Рос­фин­мо­ни­то­ринг (­по­дроб­нее здесь >>)
2. Про­гра­м­ма обу­че­ния с уче­том но­во­го При­ка­за.
3. Ан­ке­ты кли­ен­тов, пред­ста­ви­те­лей кли­ен­тов, вы­го­до­при­об­ре­та­те­лей, бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цев – юри­ди­че­ских лиц, ИП, фи­зи­че­ских лиц.

Сто­и­мость па­ке­та до­ку­мен­тов с из­ме­не­ни­я­ми от 23.02.2019
ПВК + ан­ке­ты для ор­га­ни­за­ций и ИП с со­труд­ни­ка­ми — 5 500 руб.
ПВК + ан­ке­ты для ор­га­ни­за­ций и ИП без со­труд­ни­ков, для юве­ли­р­ных ма­стер­ских, но­та­ри­у­сов, ад­во­ка­тов, юри­стов, бух­гал­те­ров — 4 500 руб.

К­ли­ен­там, ко­то­рые ра­нее уже за­ка­зы­ва­ли ПВК в на­шей ко­м­па­нии, пред­став­ля­ет­ся скид­ка 500 руб.

За­ка­зать­

К­ли­ен­ты на­шей ор­га­ни­за­ции, ко­то­рые ­со­сто­ят на еже­ме­сяч­ном об­слу­жи­ва­ни­и по­лу­чат но­вый па­кет Ан­кет с по­яс­не­ни­я­ми в срок до 23.02.2019, пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля в срок до 23.03.2019.

Что из­ме­ни­лось с 23 фев­ра­ля 2019 го­да в по­ряд­ке иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов, пред­ста­ви­те­лей кли­ен­та, вы­го­до­при­об­ре­та­те­лей и бе­не­фи­ци­ар­ных вла­дель­цев?

Чи­тай­те ко­м­мен­та­ри­яи экс­пе­р­та к При­ка­зу Рос­фин­мо­ни­то­рин­га >>>