Пи­ни­ги­на Еле­на Ев­ге­ньев­на, экс­перт по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу и ПОД/ФТ

Как по­яс­ня­ет ав­тор про­ек­та в по­яс­ни­тель­ной за­пис­ке, про­ект фе­де­раль­но­го за­ко­на "О вне­се­нии из­ме­не­ний в Фе­де­раль­ный за­кон "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" в ча­сти про­ти­во­дей­ствия фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ни­я" (да­лее - про­ект фе­де­раль­но­го за­ко­на) на­прав­лен на уста­но­в­ле­ние пра­во­во­го ме­ха­низ­ма про­ти­во­дей­ствия фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, а та­к­же при­ве­де­ние на­ци­о­наль­но­го за­ко­но­да­тель­ства в со­о­т­вет­ствие с ме­ж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми в дан­ной сфе­ре. Со­вет Без­о­пас­но­сти ООН в ре­зо­лю­ции 1540 (2004 г.) по­ста­но­вил, что все го­су­дар­ства обя­за­ны при­нять со­о­т­вет­ству­ю­щие за­ко­ны, за­пре­ща­ю­щие пре­до­став­лять по­мощь и фи­нан­си­ро­ва­ние лю­бым не­го­су­дар­ствен­ным субъ­ек­там, ко­то­рые пы­та­ют­ся раз­ра­ба­ты­вать, при­об­ре­тать, про­из­во­дить, об­ла­дать, пе­ре­во­зить, пе­ре­да­вать и при­ме­нять ядер­ное ору­жие и сред­ства его до­став­ки, в осо­бен­но­сти в тер­ро­ри­сти­че­ских це­лях. Учи­ты­вая, что ущерб от тер­ро­ри­сти­че­ских ак­тов с ис­поль­зо­ва­ни­ем ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния пред­став­ля­ет со­бой опас­ность для все­го ме­ж­ду­на­род­но­го со­об­ще­ства, тре­бу­ет­ся даль­ней­шее со­вер­шен­ство­ва­ние на­ци­о­наль­но­го ме­ха­низ­ма про­ти­во­дей­ствия его рас­про­стра­не­нию. В этой свя­зи це­ле­со­об­раз­но уста­но­вить эф­фек­тив­ные ме­ры кон­тро­ля за пре­до­став­ле­ни­ем де­не­ж­ных средств и услуг, свя­за­н­ных с рас­про­стра­не­ни­ем ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния и от­но­ся­щих­ся к ним ма­те­ри­а­лов. При раз­ра­бо­т­ке про­ек­та фе­де­раль­но­го за­ко­на учи­ты­ва­лись тре­бо­ва­ния по­ло­же­ний 7-ой Ре­ко­мен­да­ции Гру­п­пы раз­ра­бо­т­ки фи­нан­со­вых мер борь­бы с от­мы­ва­ни­ем де­нег (да­лее - ФАТФ). Так, в со­о­т­вет­ствии с 7-ой Ре­ко­мен­да­ци­ей ФАТФ стра­нам сле­ду­ет при­ме­нять це­ле­вые фи­нан­со­вые сан­к­ции со­глас­но ре­зо­лю­ци­ям Со­ве­та Без­о­пас­но­сти ООН, от­но­ся­щи­м­ся к пре­ду­пре­ж­де­нию, вос­пре­пят­ство­ва­нию и пре­кра­ще­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния и его фи­нан­си­ро­ва­ния. В со­о­т­вет­ствии с по­яс­ни­тель­ной за­пис­кой к 7-ой Ре­ко­мен­да­ции ФАТФ ме­ры, пре­ду­смо­т­рен­ные на­зван­ной Ре­ко­мен­да­ци­ей ФАТФ, но­сят пре­вен­тив­ный ха­ра­к­тер и не­об­хо­ди­мы в це­лях за­мо­ра­жи­ва­ния де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства юри­ди­че­ских и фи­зи­че­ских лиц, свя­за­н­ных с фи­нан­си­ро­ва­ни­ем рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния. В этой свя­зи в со­о­т­вет­ствии с про­ек­том фе­де­раль­но­го за­ко­на Фе­де­раль­ный за­кон от 7 ав­гу­ста 2001 г. №115-ФЗ "О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма" (да­лее - Фе­де­раль­ный за­кон №115-ФЗ) пред­ла­га­ет­ся до­пол­нить но­вой ста­тьей 7.5 "Ме­ры по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ни­я".

В со­о­т­вет­ствии с ука­за­н­ной ста­тьей к ме­рам по про­ти­во­дей­ствию фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния от­но­си­т­ся:

- за­мо­ра­жи­ва­ние (б­ло­ки­ро­ва­ние) де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства лиц, вклю­чен­ных в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, а та­к­же ин­фор­ми­ро­ва­ние Рос­фин­мо­ни­то­рин­га о при­ня­тых ме­рах;

- обя­за­тель­ный кон­троль опе­ра­ций с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством в слу­чае, ес­ли хо­тя бы од­ной из сто­рон яв­ля­ет­ся ор­га­ни­за­ция или фи­зи­че­ское ли­цо, вклю­чен­ное в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, ли­бо юри­ди­че­ское ли­цо, пря­мо или кос­вен­но на­хо­дя­ще­е­ся в соб­ствен­но­сти или под кон­тро­лем ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в на­зван­ный пе­ре­чень, ли­бо фи­зи­че­ское ли­цо или юри­ди­че­ское ли­цо, дей­ству­ю­щее от име­ни или по ука­за­нию та­ких ор­га­ни­за­ции или ли­ца­;

- обя­за­н­ность ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, при­о­ста­но­вить опе­ра­цию на срок 5 ра­бо­чих дней с од­но­вре­мен­ным пред­став­ле­ни­ем та­кой ин­фор­ма­ции в Рос­фин­мо­ни­то­ринг, в слу­чае, ес­ли хо­тя бы од­ной из сто­рон яв­ля­ет­ся юри­ди­че­ское ли­цо, пря­мо или кос­вен­но на­хо­дя­ще­е­ся в соб­ствен­но­сти или под кон­тро­лем ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­го ли­ца, вклю­чен­но­го в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, ли­бо юри­ди­че­ское или фи­зи­че­ское ли­цо, дей­ству­ю­щее от име­ни или по ука­за­нию та­ких ор­га­ни­за­ции или ли­ца.

Про­ек­том фе­де­раль­но­го за­ко­на пред­ла­га­ет­ся уста­но­вить, что по­ря­док фор­ми­ро­ва­ния Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом пе­реч­ня ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, и его до­ве­де­ние до све­де­ния ор­га­ни­за­ций, осу­ще­ств­ля­ю­щих опе­ра­ции с де­не­ж­ны­ми сред­ства­ми или иным иму­ще­ством, уста­нав­ли­ва­ет­ся Пра­ви­тель­ством Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции. Про­ек­том фе­де­раль­но­го за­ко­на пре­ду­смат­ри­ва­ет­ся, что ос­но­ва­ни­я­ми для вклю­че­ния ор­га­ни­за­ции или фи­зи­че­ско­го ли­ца в ука­за­н­ный пе­ре­чень, бу­дут яв­лять­ся ис­клю­чи­тель­но со­став­ля­е­мые в ра­м­ках пол­но­мо­чий, пре­до­став­лен­ных гла­вой VII Уста­ва ООН, Со­ве­том Без­о­пас­но­сти ООН или ор­га­на­ми, спе­ци­аль­но со­з­дан­ны­ми ре­ше­ни­я­ми Со­ве­та Без­о­пас­но­сти ООН, пе­реч­ни ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, свя­за­н­ных с рас­про­стра­не­ни­ем ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния.

Ме­ры по за­мо­ра­жи­ва­нию (б­ло­ки­ро­ва­нию) де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства лиц, вклю­чен­ных в пе­ре­чень ор­га­ни­за­ций и фи­зи­че­ских лиц, в от­но­ше­нии ко­то­рых име­ют­ся све­де­ния об их при­част­но­сти к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния, пре­ду­смо­т­рен­ные про­ек­том фе­де­раль­но­го за­ко­на, поз­во­лят обес­пе­чить со­б­лю­де­ние тре­бо­ва­ний при­ня­тых ре­зо­лю­ций Со­ве­та Без­о­пас­но­сти ООН по КНДР и Ира­ну, а та­к­же воз­мо­ж­ных бу­ду­щих ре­зо­лю­ций, в том чис­ле в раз­ви­тие обо­з­на­чен­ных.

С це­лью при­ве­де­ния за­ко­но­да­тель­ства Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, в со­о­т­вет­ствие с ме­ж­ду­на­род­ны­ми стан­дар­та­ми в дан­ной сфе­ре (под­пункт 10 Раз­де­ла "D" по­яс­ни­тель­ной за­пис­ки к 6 Ре­ко­мен­да­ции ФАТФ), про­ек­том фе­де­раль­но­го за­ко­на пре­ду­смат­ри­ва­ет­ся вне­се­ние из­ме­не­ний в ста­тью 6 Фе­де­раль­но­го за­ко­на №115-ФЗ, в ча­сти ее до­пол­не­ния но­вым пун­к­том, пре­ду­смат­ри­ва­ю­щим ча­сти­ч­ную или пол­ную от­ме­ну при­ме­ня­е­мых мер по за­мо­ра­жи­ва­нию (б­ло­ки­ро­ва­нию) де­не­ж­ных средств или ино­го иму­ще­ства, в свя­зи с при­ня­ти­ем со­о­т­вет­ству­ю­ще­го ре­ше­ния ме­ж­ду­на­род­ны­ми ор­га­ни­за­ци­я­ми, осу­ще­ств­ля­ю­щи­ми борь­бу с тер­ро­риз­мом, или упол­но­мо­чен­ны­ми ими ор­га­на­ми. По­ло­же­ния про­ек­та фе­де­раль­но­го за­ко­на со­о­т­вет­ству­ют по­ло­же­ни­ям До­го­во­ра о Ев­ро­пей­ском эко­но­ми­че­ском со­ю­зе, а та­к­же по­ло­же­ни­ям иных ме­ж­ду­на­род­ных до­го­во­ров Рос­сий­ской Фе­де­ра­ции.

Ис­хо­дя из тек­ста про­ек­та, в слу­чае его при­ня­тия, субъ­ек­там за­ко­на №115-ФЗ не­об­хо­ди­мо бу­дет вне­сти су­ще­ствен­ные из­ме­не­ния в пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля, ор­га­ни­зо­вать про­цесс про­вер­ки кли­ен­тов по Пе­реч­ню лиц, при­част­ных к рас­про­стра­не­нию ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния и при­ня­тие иных мер, на­прав­лен­ных на ис­пол­не­ние но­вых тре­бо­ва­ний за­ко­но­да­тель­ства.

Мы сле­дим за раз­ви­ти­ем со­бы­тий в пла­не об­су­ж­де­ния и при­ня­тия про­ек­та. О хо­де и ре­зуль­та­тах его рас­смо­т­ре­ния бу­дем ин­фор­ми­ро­вать ор­га­ни­за­ции и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей.