Ассоциация развития ломбардов: реальная помощь

Раздел: Ломбарды
28 сентября 2016 г.

Как из­ве­ст­но, в 2016 го­ду Банк Рос­сии осо­бое вни­ма­ние уде­ля­ет про­вер­кам со­б­лю­де­ния тре­бо­ва­ний Фе­де­раль­но­го за­ко­на № 115-ФЗ «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (о­т­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­сту­п­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма». Для то­го, что­бы у ло­м­бар­дов не воз­ни­ка­ло труд­но­стей при про­вер­ках, Ас­со­ци­а­ци­ей раз­ви­тия ло­м­бар­дов был про­ве­ден мо­ни­то­ринг сре­ди сво­их участ­ни­ков, с це­лью сво­е­вре­мен­но по­мочь при­ве­сти до­ку­мен­ты ло­м­бар­да в пол­ное со­о­т­вет­ствие дей­ству­ю­ще­му за­ко­но­да­тель­ству.

В ра­м­ках дан­но­го мо­ни­то­рин­га бы­ли рас­смо­т­ре­ны сле­ду­ю­щие во­про­сы:

1-й раз­дел ан­ке­ты: Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля (ПВК);

2-й раз­дел ан­ке­ты: От­чет СДЛ о ре­а­ли­за­ции ПВК;

3-й раз­дел ан­ке­ты: Ан­ке­ты кли­ен­то­в;

4-й раз­дел ан­ке­ты: При­каз об утвер­ж­де­нии пе­реч­ня со­труд­ни­ков, под­ле­жа­щих обу­че­нию в сфе­ре ПОД/ФТ;

5-й раз­дел ан­ке­ты: Фор­мы и сро­ки про­хо­ж­де­ния обу­че­ния в сфе­ре ПОД/ФТ.

По ито­гам дан­но­го мо­ни­то­рин­га чле­нам Ас­со­ци­а­ции пе­ри­о­ди­ч­но на­прав­ля­ют­ся по­дроб­ные разъ­яс­не­ния по ка­ж­до­му раз­де­лу Ан­ке­ты-о­прос­ни­ка, в ко­то­рых ука­за­ны ос­но­в­ные тре­бо­ва­ния за­ко­но­да­тель­ства в сфе­ре ПОД/ФТ, об­раз­цы за­пол­не­ния Ан­кет РФМ, про­гра­м­мы обу­че­ния, при­ка­зов и внут­рен­не­го еже­год­но­го от­че­та, а та­к­же ука­за­но на ти­пи­ч­ные оши­б­ки.

В бли­жай­шем бу­ду­щем к рас­сы­л­ке го­то­вят­ся ма­те­ри­а­лы по сле­ду­ю­щим раз­де­лам:

- СДЛ: ква­ли­фи­ка­ци­он­ные тре­бо­ва­ния, обя­за­н­но­сти;

- От­чет­ность ФЭС-04 (От­чет­ность о ре­зуль­та­тах про­вер­ки по Пе­реч­ню);

- Ли­ч­ный ка­би­нет на сай­те Рос­фин­мо­ни­то­рин­га. Опе­ра­ции под­ле­жа­щие обя­за­тель­но­му кон­тро­лю (ФЭС-01);

- Внут­рен­ние со­об­ще­ния.

В слу­чае, ес­ли Вы яв­ля­е­тесь чле­на­ми Ас­со­ци­а­ции, но не по­лу­чи­ли ка­кую-­ли­бо из дан­ных рас­сы­лок, Вам не­об­хо­ди­мо об­ра­тить­ся к ку­ри­ру­ю­ще­му Ваш ло­м­бард спе­ци­а­ли­сту:
- Aristarkhova.Elena@sro-lombard.ru

- Ovchinnikova.Elena@sro-lombard.ru

[ Ювелирные Известия ]

Полезное

Полезное

 

Архив новостей

2025 год

январь февраль март апрель
май июнь июль август
сентябрь октябрь ноябрь декабрь

Нас читают

Администрация Президента РФ, Совет федерации РФ, Государственная Дума РФ, Гильдия Ювелиров, директора и менеджеры ювелирных компаний.

-->